Thứ nhất , đối với Chứng khoán Phố Wall, công ty này đã có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Công ty bị phạt tiền 187,5 triệu đồng.
Công ty đã thực hiện hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản. Với vi phạm này, công ty đã phạt tiền 275 triệu đồng.
Công ty có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022. UBCKNN xử phạt tiền 65 triệu đồng.
Công ty có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023.
Với hành vi này, Chứng khoán Phố Wall bị phạt tiền 175 triệu đồng. Công ty còn phả báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Như vậy, số tiền Chứng khoán Phố Wall bị xử phạt là 702,5 triệu đồng.
Thứ hai, SmartInvest bị phạt 85 triệu đồng do không công bố thông tin định kỳ với: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; Báo cáo tài chính năm 2020; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.
Công ty thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022).
Công ty bị phạt 77,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu.
Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (AAS) bị phạt tổng cộng 162 triệu đồng.
Cuối cùng, Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt tổng cộng 80 triệu đồng do không lưu giữ thông tin công bố theo quy định; công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 9 quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021 và năm 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tổng tài sản.