Cụ thể, xác minh của UBCKNN cho thấy, bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh là người có liên quan đến ông Đặng Quang Hạnh, Phó chủ tịch thường trực Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Đầu tư và Công nghiệp Tân Tạo (mã chứng khoán: ITA), đã thực hiện giao dịch lượng lớn cổ phiếu ITA nhưng không báo cáo trước khi giao dịch.
Bà Hạnh đã giao dịch gần 5,8 triệu cổ phiếu ITA (mua 1,1 triệu cổ phiếu và bán 4,7 triệu cổ phiếu ITA trong tháng 6/2022, giao dịch bán 520.000 cổ phiếu ITA trong tháng 7/2022 và giao dịch bán 88.000 cổ phiếu ITA trong tháng 9/2022).
Bên cạnh việc bị phạt tiền, bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3,5 tháng.
Bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh là vợ ông Đặng Quang Hạnh - Phó chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) Tân Tạo. Ông Đặng Quang Hạnh là em trai bà Đặng Thị Hoàng Yến (hay Maya Dangelas) - Chủ tịch HĐQT Tân Tạo và là anh trai của ông Đặng Thành Tâm, người đang sở hữu 29,06 triệu cổ phiếu ITA tương ứng tỉ lệ 3,1% vốn điều lệ.
Trước đó, tháng 8/2023, UBCKNN đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong đối với Tổng công ty Phát triển đô thị Kinh Bắc - CTCP (Kinh Bắc city) có địa chỉ tại lô 7B, khu công nghiệp Quế Võ, P.Phương Liễu, TX.Quế Võ, Bắc Ninh.
Cụ thể, KBC có các vi phạm khi không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) về báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020. KBC gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu: báo cáo tài chính bán niên năm 2021 đã được soát xét; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021.
Theo thông tin từ KBC, hiện tại ông Đặng Thành Tâm đang là cổ đông sở hữu lượng cổ phiếu KBC lớn nhất, hơn 138,6 triệu cổ phiếu (18,06% tổng số cổ phần). Ông Tâm giữ chức Chủ tịch HĐQT của KBC.