Sự việc bị "phanh phui" sau 5 tháng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Hoàng Anh Gia Lai, ông Võ Trường Sơn vì vi phạm hành chính vì giao dịch cổ phiếu nhưng không báo cáo. Ông Cường bị xử phạt 45 triệu đồng vì bán 505.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai (HAGL Agrico - mã chứng khoán: HNG) vào ngày 4/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Tại thời điểm này, cổ phiếu có mức giá 14.700 đồng/cổ phiếu HNG ở đóng cửa phiên giao dịch, số tiền CEO Hoàng Anh Gia Lai thu về ước tính hơn 7 tỷ đồng. Như vậy, số tiền phạt 45 triệu đồng chưa đến 1% số tiền ông thu về sau khi bán "chui" cổ phiếu HNG. Đồng nghĩa với việc, ông Sơn là Thành viên HĐQT của HAGL Agrico và có nghĩa vụ phải báo cáo việc đăng ký chuyển nhượng cổ phiếu HNG trước khi giao dịch.
Tuy nhiên vào đầu tháng 1, ông Sơn mới thôi làm thành viên HĐQT HAGL Agrico khi công ty nông nghiệp này đổi chủ sở hữu từ Hoàng Anh Gia Lai sang Thaco. Ông Võ Trường Sơn sinh năm 1973 và gia nhập Hoàng Anh Gia Lai từ năm 2008. Đến năm 2015, ông được bổ nhiệm làm Tổng giám đốc kiêm Thành viên HĐQT của doanh nghiệp phố núi và giữ hai chức vụ này đến nay.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt nhiều cá nhân
Ngoài ông Sơn, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số cá nhân khác. Cụ thể là ông Phan Ngọc Hồng (phường Vạn Thanh, thành phố Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa) bị phạt 50 triệu đồng vì không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ông Hồng đã mua 34.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán VIG) vào ngày 11/10/2019, dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 1.705.600 cổ phiếu (4,99%) lên 1.753.600 cổ phiếu VIG (5,1%) và trở thành cổ đông lớn của công ty nhưng không báo cáo. Ông này còn bị phạt thêm 25 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu VIG vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Ngoài ra, ông Nguyễn Quang Huy (Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc của Công ty Cổ phần CMC, mã chứng khoán CVT) bị phạt 17,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông này bán 58.707 cổ phiếu CVT vào ngày 11/12/2020 nhưng đến ngày 22/12/2020, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch.