Theo đó, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (TTCK) đối với ông Phan Công Khoa (địa chỉ tại: số 7 ngõ 5 Đặng Thùy Trâm, Cầu Giấy, Hà Nội).
Được biết, ông Phan Công Khoa là người có liên quan với bà Nguyễn Hồng Vân — thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của CTCP Thủy điện Cần Đơn (Mã CK: SJD).
Kết quả kiểm tra của UBCKNN xác định, từ ngày 21/06/2018 đến ngày 26/06/2018, ông Khoa đã thực hiện mua và bán 20.000 cổ phiếu SJD nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) về việc dự kiến giao dịch.
Đối với hành vi này, ông Khoa đã bị xử phạt hành chính 20 triệu đồng.
Tương tự, Thanh tra UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Ngô Minh Hiền (địa chỉ tại: số 15B Tập thể Quân đội 12A Lý Nam Đế, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội).
Bà Ngô Minh Hiền là người có liên quan đến ông Hồ Vân Long, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (Mã CK: VIB).
Kể từ ngày 2/7/2018 đến ngày 27/7/2018, bà Hiền đăng ký bán 1.604.105 cổ phiếu VIB. Giao dịch đã được thực hiện vào ngày 3/7/2018, tuy nhiên, đến ngày 19/7/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo của bà Ngô Minh Hiền.
Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, bà Hiền bị phạt hành chính với số tiền 27,5 triệu đồng.
Không chỉ có các cá nhân, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt đối với nhà đầu tư là tổ chức.
Thanh tra UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt đối với Công ty TNHH Đầu tư Gia Cường (Gia Cường), đăng ký địa chỉ trụ sở chính ở số 41A Lý Thái Tổ, phường Lý Thái Tổ, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội.
Ngày 20/6/2018, Gia Cường đã thực hiện bán 2.700.000 cổ phiếu của Tổng Công ty Licogi — Công ty cổ phần (Mã CK: LIC) dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 20.012.888 cổ phiếu xuống 17.312.888 cổ phiếu (tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 22,24% xuống 19,2%).
Tuy nhiên, đến ngày 27/7/2018, HNX mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của Gia Cường.
Kết quả thanh tra xác định, Gia Cường đã có hành vi vi phạm hành chính về việc báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Do đó, công ty này đã bị xử phạt 30 triệu đồng.
Các quyết định xử phạt trên có hiệu lực kể từ ngày 23/01/2019.
